Почетный адвокат России, лауреат Золотой медали им.Ф.Н.Плевако адвокат Амасьянц Э.А. Все виды юридической помощи в области российского и международного права. Ведение уголовных и гражданских дел любой сложности. Защита и представительство в суде.Телефон горячей линии адвоката: +7(495)504-81-90
 
Если к Вам пришли с проверкой?
Уголовный адвокат. Звонят-откройте дверь!
Если к Вам пришли из налоговой службы?
Если у Вас проверка с МВД?
Если ОБЭП и полиция пришли к вам с проверкой?
Проведение налоговой проверки?
Защита при проверках МВД
Памятка подростку "Если ты попал в полицию"
Полицейские проверки
Смягчающие и отягчающие обстоятельства по уголовному делу
Особенности общения с сотрудниками полиции
Незаконные действия должностных лиц

               Полицейские проверки

ПОЛИЦЕЙСКАЯ ПРОВЕРКА – совокупность оперативно- разыскных мероприятий, направленных на сбор информа- ции о правонарушении, влекущем за собой привлечение к уголовной ответственности. Проведением таких проверок в отношении коммерческих организаций занимаются отделы экономической безопасности и противодействия коррупции.

 

1. Предварительный сбор информации.

2. Формирование доказательственной базы.

 3. Возбуждение уголовного дела.

Первый этап

Причиной начала полицейской проверки является поступление в правоохранительные органы информации о совершенном или готовящемся преступлении. На первоначальном этапе сотрудники органов внутренних дел накапливают данные о правонарушении, создают для себя его общую схему, оценивают предварительный ущерб, а также со бирают сведения о возможно причастных к нему лицах и организациях. Прежде всего, подобные материалы полицейские получают посредством направления запросов в компании, а также про ведения негласных оперативно-разыскных меро- приятий (далее – ОРМ), включая контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров. За непредставление юридическим лицом от вета на законный и обоснованный запрос госу дарственного органа ст. 19.7 КоАП РФ предусмотрен штраф в размере от 3 тыс. до 5 тыс. руб.

Второй этап

 На следующем этапе проводятся гласные ОРМ, а именно:

• опрос работников компании;

• обследование  помещений компании.

В ходе последнего может производиться изъ ятие документов, серверов и компьютеров. На практике проведение указанных меропри ятий вызывает целый ряд вопросов, обусловленных прежде всего отсутствием должной законо дательной регламентации. Так, в ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельно- сти» (далее – Закон № 144-ФЗ) приведен исчерпывающий перечень всех видов ОРМ, которые могут проводиться. Кроме того, порядок обследования помещений описан в Инструкции о порядке проведения сотрудниками органов внутренних дел гласного оперативно-розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств (утв. Приказом МВД России от 30.03.2010 № 249) (далее – Инструкция).

 Деление ОРМ на гласные и негласные предусмотрено ст. 1 Закона № 144-ФЗ.

Их основными отличиями являются:

• негласные ОРМ проводятся без уведомления лица, в отношении которого они осуществляются, и его согласия на них не требуется;

• гласные ОРМ проводятся открыто, перед их началом сотрудник полиции предъявляет слу- жебное удостоверение, а также документы, служащие основанием для их осуществления. Проблема заключается в том, что из смысла Закона № 144-ФЗ следует, что гласные ОРМ возмож- ны только с согласия лица, в отношении которого они осуществляются, но в связи с отсутствием четкого указания на это сотрудники полиции считают, что его получения не требуется, и зачастую проводят такие мероприятия, как обследование помещений и опрос, в принудительном порядке.

Опрос или допрос? Недопустимость фактической подмены гласных ОРМ следственными действиями . Обследование помещений и опрос очень схожи с обыском и допросом, проводимыми в рамках уже возбужденного уголовного дела. При этом для производства последних согласия лица, в отноше нии которого они осуществляются, не требуется. Напротив, за отказ и уклонение предусмотрены меры ответственности и принуждения. Кроме того, в ходе обыска правоохранительные органы впра ве производить принудительное вскрытие любых помещений, а также изъятие предметов и доку ментов, имеющих отношение к уголовному делу, а также запретить присутствующим в месте его проведения лицам общаться и покидать обыски- ваемое помещение (ст. 182 УПК РФ). Позиция судей сводится к следующему. «Гласное обследование осуществляется с согласия владельцев осматриваемых объектов. Какие-либо принудительные меры по отношению к изъятию каких-либо предметов и документов в ходе обсле дования помещений невозможны. При проведении этого оперативно-разыскного мероприятия не допускается фактическое проведение обыска, то есть осуществление каких-либо принудительных, вопреки согласию владельцев, действий по отыска нию и изъятию предметов и документов, которые могут иметь значение для уголовного дела» (Кассационное определение судебной коллегии по уголовным делам Краснодарского краевого суда от 14.07.2010 по делу № 22-4227). В связи с этим получение информации от граж дан и организаций на стадии доследственной проверки в ходе обследования помещений и опроса не может носить принудительный или обязательный характер, поскольку в таком случае они подменяют собой следственные действия. Соответственно, изъятие предметов и документов в ходе обследования помещений также допустимо только с согласия лица, в отношении которого оно проводится.

Необходимость соблюдения и защиты прав и законных интересов граждан и организаций Законные требования должностных лиц, осуществляющих оперативно-разыскную деятель ность (далее – ОРД), обязательны для исполнения физическими и юридическими лицами, к которым такие требования предъявлены (ч. 5 ст. 15 Закона № 144-ФЗ). Но все ли требования сотрудников полиции, даже основанные на предоставленных им правах, являются законными? Всякое ограничение прав, свобод и законных интересов граждан, а также прав и законных интересов организаций допустимо только по осно ваниям и в порядке, которые предусмотрены законом (ч. 2 ст. 6 Федерального закона от 07.02.2011 № 3-ФЗ «О полиции») (далее – Закон № 3-ФЗ).

КАКИЕ ПРАВА МОГУТ БЫТЬ НАРУШЕНЫ НАРУШЕНЫ ИЛИ ОГРАНИЧЕНЫ СОТРУДНИКАМИ ПОЛИЦИИ ПОЛИЦИИ В ХОДЕ ПРОВЕРКИ

Учитывая тот факт, что ОРД основывается на конституционных принципах законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина (ст. 3 Закона № 144-ФЗ), права и свободы, гарантированные Конституцией РФ, должны соблюдаться в т. ч. и при проведении ОРМ (ст. 22, 27, 34, 35, 45 Конституции РФ). Получается, что если при реализации того или иного ОРМ (обследование помещений, опрос) сотрудник полиции вправе ограничивать чьи бы то ни было права и свободы, то в законе должно быть указано на его право не только осуществлять подобные действия, но и ограничивать права и свободы соответствующих лиц. В противном случае требование сотрудника полиции является незаконным. А незаконные требования (в частности, необоснованно ограничивающие конституционные права и свободы граждан, при чиняющие ущерб компании и препятствующие ее нормальной финансово-хозяйственной деятель ности) исполнению не подлежат. Так, проведение опроса неизбежно затрагивает право граждан на свободу (ограничивается право свободного выбора – идти на опрос или заняться личными делами), а проведение обследования помещений – право частной собственности и свободного использования своих способностей и имущества для предпринимательской деятельности. При этом полномочиями на ограничение указанных прав при проведении гласных ОРМ правоохранительные органы не наделены. В законе нет и указания на то, что в случае отказа обследование помещений или опрос могут быть проведены принудительно. В такой ситуации законодатель очевидно подразумевает, что если сотрудники полиции не могут получить согласие соответствующих лиц, то у них остается возможность проведения негласных ОРМ.

Что происходит на практике? Приходя в компанию с проверкой, полицейские делают все возможное для получения доступа к интересующей их информации (документации, компьютерам, серверам) и ее изъятия.

 Наиболее типичными нарушениями, допускаемыми полицейскими при обследовании помеще- ний, являются:

 • несанкционированный проход на территорию компании (под видом клиентов, с ис пользованием магнитных карт, полученных от сотрудников организации, или под угрозой привлечения к ответственности за неповиновение законному распоряжению сотрудника полиции);

• фактическое проведение ОРМ при отсут ствии согласия на это полномочного представителя компании;

• непредставление возможности переписать данные служебных удостоверений полицейских; • непредставление копии распоряжения на про ведение обследования помещения;

• принудительное открытие (вскрытие) запертых помещений, шкафов и сейфов;

 • ограничение свободы передвижения работ ников компании;

 • запрет на общение работников компании между собой и производство видеосъемки;

 • производство личного обыска и изъятие личных вещей;

• изъятие документации и электронных носи телей информации без согласия законного представителя компании.

Поскольку указанные нарушения допускаются полицейскими систематически, каждый подобный случай обследования офиса сопровождается попытками довести до их сведения информацию о том, что они нарушают закон. Однако, для того чтобы убедить сотрудников правоохранительных органов покинуть обследуемое помещение и не производить изъятие документации и компьюте- ров, одного только законодательного ликбеза зачастую оказывается недостаточно. Приходится применять дополнительные меры, прежде всего такие как:

• осуществление видеофиксации;

• вызов наряда полиции местного ОВД;

• звонки в прокуратуру и управление соб ственной безопасности МВД России с просьбой принять соответствующие меры. При этом полицейские, приходя в офис с проверкой, как правило, действительно уверены в отсутствии необходимости получения согласия проверяемых лиц на проведение гласных ОРМ.

Куда смотрит суд? Даже судебная практика в этом вопросе неодна значна. Так, при рассмотрении одного из дел суд, опровергая доводы заявителя о незаконном принудительном проведении обследования помещений вопреки запрету директора компании, сослался лишь на то, что в соответствии со ст. 8 Закона № 144-ФЗ согласия владельцев помещений на их обследование не требуется (Кассацион ное определение судебной коллегии по уголовным делам Кемеровского областного суда от 21.04.2010 по делу № 22-к-1747). До тех пор, пока не будет сформирована единая позиция судов и не будут внесены необхо димые дополнения в Закон № 144-ФЗ, полицей- ские будут продолжать практику принудительно го проведения доследственных проверок в офи- сах и изъятия документации, серверов и компьютеров.

ТОР-9 приемов защиты

Наибольшего эффекта позволяет достигнуть тактика законного противодействия сотрудни кам полиции, целью которой является исклю-чение оснований для возбуждения уголовного дела на первом и втором этапах проверки. Возможность существенно уменьшить, а порой и вовсе исключить негативные последствия, свя занные с проведением полицейской проверки в отношении компании, существует, и для этого нужно следовать нескольким обязательным рекомендациям.

Необходимо понимать, какие действия компа нии могут привлечь внимание правоохранитель- ных органов, и заблаговременно принять меры для их изменения и устранения. Выявить соот- ветствующие риски можно посредством проведения уголовно-правового аудита. Вход только по пропускам. Основная задача – не допустить несанкциони рованного проникновения сотрудников полиции в офис компании, что является наиболее эффек тивным способом защиты от принудительного обследования помещений. Вероятность вскрытия входной двери в офис крайне невелика, и на такие меры в рамках ОРМ могут пойти только сотрудники правоохранительных органов, вообще не знающие своих прав либо абсолютно уверенные в своей безнаказанности. При этом ни в коем случае не следует оказывать полицейским физическое сопротивление, поскольку это грозит привлечением к уголовной ответственности (ст. 318 УК РФ).

Видеоконтроль. Установление системы видеонаблюдения позво лит снизить агрессию со стороны проверяющих, зафиксировать нарушения и даст возможность применить видеозапись при их обжаловании.

Несанкционированное изъятие .Перемещение документов компании в запирающиеся шкафы либо вовсе их вывоз из офиса, а также перенос серверов в отдельное помеще ние, здание или даже на территорию другого государства позволят исключить риск незаконно го изъятия документации и информации.

Коммерческая тайна.Распространение на документацию и электронные носители информации режима коммерческой тайны позволит сделать незаконным их изъятие при отсутствии судебного решения (ч. 3 ст. 183 УПК РФ, ч. 3 ст. 6 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне»).

Предупрежден – значит вооружен .Разъяснение работникам компании их права не отвечать на вопросы сотрудников полиции в ходе опроса, а также права на отказ от дачи показаний в ходе допроса (ст. 51 Конституции РФ) позволит сделать процесс опроса и допроса контролируемым.

Проверка документов. В случае прохода полицейских в офис следует попросить их представиться и предъявить служебные удостоверения (ч. 4 ст. 5 Закона № 3-ФЗ). Необходимо проверить срок действия последних, а также переписать их данные. Подобный подход дисциплинирует сотрудников правоохранитель ных органов и при наличии нарушений с их стороны позволит компании обжаловать действия конкретных лиц. Также очень важно потребовать предъявить и вручить полномочному представи телю компании копию распоряжения о проведении ОРМ (п. 6 Инструкции), проверить его номер и полномочия сотрудников полиции, сопоставить данные в служебных удостоверениях со сведениями в распоряжении, а также убедиться в пра вильном указании наименования и адреса орга низации, в отношении которой проводятся ОРМ. В графе «С распоряжением ознакомлен» следует указать: «С проведением ОРМ “Обследование помещений” не согласен, прошу сотрудников по лиции покинуть офис компании (указать назва- ние компании), расположенный по адресу (указать адрес офиса)». Только после этого можно ставить на распоряжении свою подпись.

Скорость реакции. Закрепление работников компании за сотруд никами органов внутренних дел, а также внесение замечаний (при наличии таковых) по поводу дей ствий полицейских в протокол обследования по могут добиться признания проведения ОРМ неза конным и привлечь виновных к ответственности. Звонки в районный отдел полиции, прокурату ру и управление собственной безопасности в связи с допускаемыми при проведении ОРМ нарушениями дисциплинируют полицейских и значительно снизят их пыл.

 Нужен адвокат. Консультации с адвокатом или другим специалистом в соответствующей области права перед  дачей ответов на вопросы полицейского или выполнением его указаний помогут предотвратить исполнение незаконных требований проверяющих.

Третий этап. Если сотрудникам полиции в ходе первого и вто- рого этапов проверки удастся собрать необходи мые доказательства, то они принимают решение о возбуждении уголовного дела. В рамках третьего этапа производятся обыски и выемки, допросы, а также иные необходимые следственные действия, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством. Чаще все го в отношении представителей бизнеса возбуж даются уголовные дела по ст. 159 УК РФ («Мошенничество»), ст. 199 УК РФ («Уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации») и ст. 201 УК РФ («Злоупотребление полномочиями»).

 Рискуют все.  Есть опасения, что в ближайшеевремя количество полицейских проверок может значительно возрасти. Это связано свнесением 11 октября 2013 г. Президентом РФ в Госдуму РФ проекта Федерального закона № 357559-6 «О признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», предусматривающего упразднение норм, допускающих возбуждениедел по налоговым преступлениямтолько на основании материалов, полученных из налоговых органов, в связи с чем порядок возбуждения соответствующих уголовных дел существенно упростится. 


1

8 (499) 40-999-33











© 2014 Амасьянц Эдуард Акопович 8(499)40-999-33, 8(925)504-81-90, Email: eduard@amasyants.ru